当社は、マネー・ローンダリング・テロ資金供与及び拡散金融の重要性を認識し、その防止に関する基本方針を以下のとおり定めます。
当社は「マネロン・テロ資金供与等」対策を経営戦略の重要な一部として位置付けます。
マネロン・テロ資金供与等対策を全体的かつ継続的に実施し、経営管理態勢の継続的な改善に取り組みます。
コンプライアンス担当役員を統括管理責任者とし、コンプライアンス部を統括部署とします。
リスクベース・アプローチに基づいてリスクを特定して評価し、リスクに応じた低減措置を講じます。
取引時の本人確認等を実施し、継続的な顧客管理を実施します。
異常取引等を検知し、取引フィルタリングを的確に実施します。
疑わしい取引を検知した場合、直ちに当局への届出を行います。
社内研修を実施して役職員の知識・理解を深めます。
有効性を定期的に点検し、継続的な改善を行います。